[發行]小康ETF：更新招募說明書摘要（2013年第1號）

[發行]小康ETF：更新招募說明書摘要（2013年第1號）

時間：2013年04月11日 17:02:13 中財網

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附件 3

中證南方小康產業交易型開放式指數證券投資基金招募說
明書（更新）摘要

（2013年第 1號）

基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
本招募說明書（更新）摘要內容截止日：2013年2月27日

重要提示

本基金經中國證監會 2010年 6月 30日證監許可[2010]892號文核准募集。本基金基金
合同於 2010年 8月 27日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，
但中國證監會對本基金募集的核准，，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或
保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

在投資本基金前，投資者應全面了解本基金的產品特性，，充分考慮自身的風險承受能
力，理性判斷市場，對認購或申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得
基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境
因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，，由於基金
投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基
金管理風險，本基金的特定風險等等。投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱
讀本招募說明書。

基金的過往業績並不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。

本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,，並經中國證監會核准。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,
即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,，其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的承認和接受,，並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、

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承擔義務；；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,，應詳細查閱本基金的基金合
同。

本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為 2013年 2月 27
日,有關財務數據和淨值表現截止日為 2012年 12月 31日(財務資料未經審計)。

一、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：南方基金管理有限公司

住所及辦公地址：深圳市福田中心區福華一路6號免稅商務大廈塔樓 31、32、33層整
層

成立時間：1998年3月6日

法定代表人：吳萬善

注冊資本：1.5億元人民幣

電話：（0755）82763888

傳真：（0755）82763889

聯系人：鮑文革

南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文批准，由南方證券有限公
司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證
監基金字[2000]78號文批准進行了增資擴股，注冊資本達到 1億元人民幣。2005年，經中
國證監會證監基金字[2005]201號文批准進行增資擴股，注冊資本達 1.5億元人民幣。目前
股權結構：華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信托有限
公司15%及興業證券股份有限公司10%。

（二）主要人員情況

1、董事會成員

吳萬善先生，董事，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省
分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員；華泰證券證券發行部副經理、
總經理助理；江蘇省證券登記處總經理；華泰證券副總經理、總裁，現任華泰證券股份有限
公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長、代總裁。

張濤先生，董事，中共黨員，博士研究生。歷任華泰證券總裁辦公室總裁秘書、投資銀
行一部業務經理、福州辦事處副主任、上海總部投資銀行業務部副總經理、深圳總部副總經
理、深圳彩田路營業部總經理、董事會秘書、總裁助理兼董事會辦公室主任；現任華泰證券
股份有限公司副總裁、黨委委員。

姜健先生，董事，中共黨員，碩士研究生。歷任南京農業大學教師；華泰證券人事處職

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員、人事處培訓教育科科長、投資銀行部股票事務部副經理、投資銀行一部副總經理、投資
銀行一部高級經理、投資銀行總部副總經理兼發行部總經理、資產管理總部總經理、投資銀
行業務總監兼投資銀行業務南京總部總經理、總裁助理兼上海總部總經理、公司機構客戶服
務部總經理。現任華泰證券股份有限公司副總裁、董事會秘書、黨委委員。

李真先生，董事，中共黨員，材料工程、企業管理雙學士，高級工程師。歷任機械工業
部科技司材料工藝處、科研管理處副主任科員、總工程師秘書、科技與質量監督司行業技術
處副處長；深圳亞洲金剛石有限公司副總經理（干部交流）；深圳市投資管理公司董事局秘
書處副主任、綜合部副部長、部長、總裁助理兼工業一部部長、辦公室主任；深圳市通產實
業有限公司黨委書記、董事長；深圳會展中心管理有限責任公司黨委書記、總經理、董事長；
現任深圳市投資控股有限公司董事、總經理、黨委副書記。

余鋼先生，董事，中共黨員。畢業於湘潭大學英語專業，高級經濟師，中共黨員。歷任
廣州軍區技術局四處見習學員；廣州軍區技術局組織處助理翻譯、中尉；廣州軍區情報部副
連參謀、正連參謀、副營參謀；深圳市投資管理公司人事部、董辦、辦公室業務經理；深圳
市國資委企業領導人員管理處主任科員；深圳市國資委辦公室副主任、黨委秘書；深圳市國
資委企業領導人員管理處副處長；深圳市地鐵有限公司人力資源部部長、黨支部書記；深圳
市地鐵集團有限公司黨委委員人力資源部部長、黨支部書記（ 2009-2010年 4月兼深圳通公
司董事、深圳大學軌道交通學院理事會理事）；2009.09—2009.11深圳市市委中青班培訓學
習；現任深圳市投資控股有限公司黨委副書記、紀委書記、董事。

洪文瑾女士，董事，中共黨員，碩士研究生。歷任廈門經濟特區建設發展公司財務部，
廈門建發集團有限公司財務部副經理、廈門建發信托投資公司副總經理、總經理，廈門國際
信托投資有限公司總經理，現任廈門國際信托有限公司董事長。

莊園芳女士，董事，工商管理碩士，經濟師。歷任興業證券交易業務部總經理助理、負
責人，證券投資部副總經理、總經理，投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。

高良玉先生，董事，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任南京農業大學審計處干部、
中國人民銀行金融管理司主任科員、中國證監會發行部副處長。 1998年加入南方基金擔任
副總經理、總裁，現任南方基金管理有限公司副董事長、南方東英資產管理有限公司（香港）
董事會主席。

張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關系碩士，注冊金融分析師(CFA)，
獲得美國 NASD Series 7 & 65證書。曾工作於耶魯大學投資基金辦公室（Yale Endowment）
及美國新生市場投資基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要從事基金管理及投資
研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表；現任 HCM投資管理有限公司高級合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶魯大學校務委員會成
員、國際顧問委員會成員，紐約金融分析師協會會員。

周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家、美國加州大學及香

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港大學商學院教授、中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）、中國留美金融學會理事、
美國經濟學會、美國金融研究會會員，Annals of Economics and Finance 編委，北京大學
光華管理學院院長助理、EMBA中心主任、高層管理者培訓與發展中心主任、財務金融學教
授，香港大學榮譽教授，深圳證券交易所第一、二、三屆上市委員會委員；現為長江商學院
金融教授、EMBA和高層培訓項目學術主任，國家傑出青年基金獲得者。

王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，1997年中國人民大學會計專業研究生
班畢業，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師；歷任北京市財政局會計處副處長，北京會
計公司總經理（正處級）；現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。

叢培國先生，獨立董事，法學碩士。歷任北京大學法律系經濟法教研室助教、經濟師講
師、經濟法教研室副主任，美國加州大學洛杉矶校區（UCLA）客座教授、北京大學副教授；
現任北京君佑律師事務所合伙人、事務所主任。

米志明先生，獨立董事，本科，高級經濟師、注冊會計師。歷任